Los asesores financieros y en inversiones elaboran planes financieros para personas y organizaciones, e invierten y gestionan fondos en nombre de las mismas.

Entre sus tareas se incluyen:

• ocuparse del seguimiento del rendimiento de las inversiones, y revisar los planes de inversión sobre la base de la evolución de las necesidades y de los cambios en los mercados;
• establecer objetivos financieros, y formular y aplicar estrategias para la consecución de los objetivos financieros;
• formar y mantener una base de clientes;
• entrevistar a clientes para determinar su estado y sus objetivos financieros, su tolerancia al riesgo y otros datos necesarios para formular planes financieros y estrategias de inversión;
• tramitar la adquisición y venta de acciones y obligaciones para los clientes;
• recomendar y tramitar coberturas de seguro para los clientes.